「第62回内部監査実施状況調査」 回答者情報をご記入ください。回答は1社1名様のみでお願いいたします。(*必須項目) Question Title * 1. 会社名・住所・連絡先をご記入ください。 会社名 住所 住所 2 郵便番号 電話番号 Question Title * 2. 業種を選んでください。(製造業1~16、非製造業17~35) 1:建設業 2:水産・農林業 3:食料品 4:繊維製品・パルプ・紙 5:化学 6:薬品 7:石油・石炭・鉱業 8:非鉄金属・金属製品 9:ガラス・土石製品 10:鉄鋼 11:非鉄金属・金属製品 12:機械 13:電気機器 14:輸送用機器 15:精密機器 16:その他製品 17:卸売 18:百貨店・スーパー(コンビニエンスストア含む) 19:その他小売 20:銀行業 21:証券、商品先物取引業 22:その他金融(リース・ファイナンス含む) 23:生命保険 24:損害保険 25:運輸・倉庫 26:不動産 27:電気・ガス業 28:放送・マスコミ・通信・広告 29:IT・情報サービス 30:その他サービス 31:官公庁・特殊法人・独立行政法人・国立研究開発法人 32:組合・連合会・協会 33:会計/法律事務所 34:学校法人 35:地方自治体 Question Title * 3. 氏名をご記入ください。 氏名 フリガナ Question Title * 4. 部課・役職名をご記入ください。 Question Title * 5. 今後、当協会より調査ご協力のお願いや研修会などのご案内をお送りしてもよろしいですか。(※当協会会員、現在研修会などの案内を受け取っておられる非会員の方はご記入いただく必要はございません) 送付を希望する 送付を希望しない Question Title * 6. 上記質問で「希望する」を選択された方のみご記入ください。送付先が本調査のご回答者と異なる場合には、下記にご記入ください。 部課・役職名 氏名 氏名フリガナ Question Title * 7. 貴社の内部監査担当部門において、2017年度(2017年4月~2018年3月)に実施した内部監査のテーマ・内容(着眼点又は要点)を、ドロップダウンから監査対象の区分を選んで、自由回答欄に監査テーマをご記入ください。 A:<購買業務>仕入・購入に関する全ての業務並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの B:<外注管理業務>外注業務の一切、並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの C:<製造業務> 生産に関する全ての業務、更に生産管理、工程管理、品質管理、原価管理並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの D:<営業業務> 一般商品の販売、代金回収、広告宣伝等の業務ばかりでなく、例えば、建設、銀行・証券、IT・情報サービス等の業種における営業活動の全てとその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの E:<経理業務> 財務諸表のみならず、経理業務全般並びにその会計組織、制度、手続、規程等に関するもの F:<棚卸資産管理業務> 棚卸資産管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの G:<固定資産管理業務> 固定資産管理業務とその組織、制度、手続、規程等並びに設備投資に関するもの H:<総務・人事・厚生業務> 総務・人事・労務及び安全衛生、病院等の業務とその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの I:<情報システム> 情報システム関連業務の一切、並びにその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの J:<全般管理・組織・制度> 全般的な管理についての組織、制度及びその運営状況、例えば予算統制、事務管理制度、内部報告制度、常務会制度、稟議制度、委員会制度、文書管理制度、職務分掌・権限等に関するもの K:<関係会社とその管理業務> 傍系・系列等関係会社を初めその他の社外組織並びにそれらの管理業務及び組織、制度、手続、規程等に関するもの L:<物流業務> 物流業務(倉庫・運搬等を含む)の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの M:<研究開発業務> 研究開発業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの N:<環境管理業務> 環境管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの O:<その他> 上記の対象区分に含まれないもの、あるいは特殊なものを対象とした場合に、具体的に記入する 監査テーマ・内容 ・この調査では、本社・支社・工場あるいは支店・営業所等の区別をせず、監査対象の区分に従ってご記入ください。・監査対象区分にあてはまらない場合には、「O(その他)」を選択してご記入ください。・箇条書きで具体的にご記入ください。◇監査テーマ回答記入例(監査対象A<購買業務>の場合) *原材料の購買契約・検収業務 (1)購買計画の妥当性 (2)購買契約、検収・入庫業務の適否 (3)支払業務の正確性回答項目が複数の場合は、以下、同様に調査にご回答ください。 Question Title * 8. ドロップダウンから監査対象の区分を選んで、自由回答欄に監査テーマをご記入ください。 A:<購買業務>仕入・購入に関する全ての業務並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの B:<外注管理業務>外注業務の一切、並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの C:<製造業務> 生産に関する全ての業務、更に生産管理、工程管理、品質管理、原価管理並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの D:<営業業務> 一般商品の販売、代金回収、広告宣伝等の業務ばかりでなく、例えば、建設、銀行・証券、IT・情報サービス等の業種における営業活動の全てとその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの E:<経理業務> 財務諸表のみならず、経理業務全般並びにその会計組織、制度、手続、規程等に関するもの F:<棚卸資産管理業務> 棚卸資産管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの G:<固定資産管理業務> 固定資産管理業務とその組織、制度、手続、規程等並びに設備投資に関するもの H:<総務・人事・厚生業務> 総務・人事・労務及び安全衛生、病院等の業務とその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの I:<情報システム> 情報システム関連業務の一切、並びにその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの J:<全般管理・組織・制度> 全般的な管理についての組織、制度及びその運営状況、例えば予算統制、事務管理制度、内部報告制度、常務会制度、稟議制度、委員会制度、文書管理制度、職務分掌・権限等に関するもの K:<関係会社とその管理業務> 傍系・系列等関係会社を初めその他の社外組織並びにそれらの管理業務及び組織、制度、手続、規程等に関するもの L:<物流業務> 物流業務(倉庫・運搬等を含む)の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの M:<研究開発業務> 研究開発業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの N:<環境管理業務> 環境管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの O:<その他> 上記の対象区分に含まれないもの、あるいは特殊なものを対象とした場合に、具体的に記入する 監査テーマ・内容 Question Title * 9. ドロップダウンから監査対象の区分を選んで、自由回答欄に監査テーマをご記入ください。 A:<購買業務>仕入・購入に関する全ての業務並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの B:<外注管理業務>外注業務の一切、並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの C:<製造業務> 生産に関する全ての業務、更に生産管理、工程管理、品質管理、原価管理並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの D:<営業業務> 一般商品の販売、代金回収、広告宣伝等の業務ばかりでなく、例えば、建設、銀行・証券、IT・情報サービス等の業種における営業活動の全てとその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの E:<経理業務> 財務諸表のみならず、経理業務全般並びにその会計組織、制度、手続、規程等に関するもの F:<棚卸資産管理業務> 棚卸資産管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの G:<固定資産管理業務> 固定資産管理業務とその組織、制度、手続、規程等並びに設備投資に関するもの H:<総務・人事・厚生業務> 総務・人事・労務及び安全衛生、病院等の業務とその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの I:<情報システム> 情報システム関連業務の一切、並びにその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの J:<全般管理・組織・制度> 全般的な管理についての組織、制度及びその運営状況、例えば予算統制、事務管理制度、内部報告制度、常務会制度、稟議制度、委員会制度、文書管理制度、職務分掌・権限等に関するもの K:<関係会社とその管理業務> 傍系・系列等関係会社を初めその他の社外組織並びにそれらの管理業務及び組織、制度、手続、規程等に関するもの L:<物流業務> 物流業務(倉庫・運搬等を含む)の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの M:<研究開発業務> 研究開発業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの N:<環境管理業務> 環境管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの O:<その他> 上記の対象区分に含まれないもの、あるいは特殊なものを対象とした場合に、具体的に記入する 監査テーマ・内容 Question Title * 10. ドロップダウンから監査対象の区分を選んで、自由回答欄に監査テーマをご記入ください。 A:<購買業務>仕入・購入に関する全ての業務並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの B:<外注管理業務>外注業務の一切、並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの C:<製造業務> 生産に関する全ての業務、更に生産管理、工程管理、品質管理、原価管理並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの D:<営業業務> 一般商品の販売、代金回収、広告宣伝等の業務ばかりでなく、例えば、建設、銀行・証券、IT・情報サービス等の業種における営業活動の全てとその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの E:<経理業務> 財務諸表のみならず、経理業務全般並びにその会計組織、制度、手続、規程等に関するもの F:<棚卸資産管理業務> 棚卸資産管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの G:<固定資産管理業務> 固定資産管理業務とその組織、制度、手続、規程等並びに設備投資に関するもの H:<総務・人事・厚生業務> 総務・人事・労務及び安全衛生、病院等の業務とその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの I:<情報システム> 情報システム関連業務の一切、並びにその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの J:<全般管理・組織・制度> 全般的な管理についての組織、制度及びその運営状況、例えば予算統制、事務管理制度、内部報告制度、常務会制度、稟議制度、委員会制度、文書管理制度、職務分掌・権限等に関するもの K:<関係会社とその管理業務> 傍系・系列等関係会社を初めその他の社外組織並びにそれらの管理業務及び組織、制度、手続、規程等に関するもの L:<物流業務> 物流業務(倉庫・運搬等を含む)の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの M:<研究開発業務> 研究開発業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの N:<環境管理業務> 環境管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの O:<その他> 上記の対象区分に含まれないもの、あるいは特殊なものを対象とした場合に、具体的に記入する 監査テーマ・内容 Question Title * 11. ドロップダウンから監査対象の区分を選んで、自由回答欄に監査テーマをご記入ください。 A:<購買業務>仕入・購入に関する全ての業務並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの B:<外注管理業務>外注業務の一切、並びにその管理組織、制度及び手続、規程等に関するもの C:<製造業務> 生産に関する全ての業務、更に生産管理、工程管理、品質管理、原価管理並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの D:<営業業務> 一般商品の販売、代金回収、広告宣伝等の業務ばかりでなく、例えば、建設、銀行・証券、IT・情報サービス等の業種における営業活動の全てとその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの E:<経理業務> 財務諸表のみならず、経理業務全般並びにその会計組織、制度、手続、規程等に関するもの F:<棚卸資産管理業務> 棚卸資産管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの G:<固定資産管理業務> 固定資産管理業務とその組織、制度、手続、規程等並びに設備投資に関するもの H:<総務・人事・厚生業務> 総務・人事・労務及び安全衛生、病院等の業務とその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの I:<情報システム> 情報システム関連業務の一切、並びにその管理組織、制度、手続、規程等に関するもの J:<全般管理・組織・制度> 全般的な管理についての組織、制度及びその運営状況、例えば予算統制、事務管理制度、内部報告制度、常務会制度、稟議制度、委員会制度、文書管理制度、職務分掌・権限等に関するもの K:<関係会社とその管理業務> 傍系・系列等関係会社を初めその他の社外組織並びにそれらの管理業務及び組織、制度、手続、規程等に関するもの L:<物流業務> 物流業務(倉庫・運搬等を含む)の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの M:<研究開発業務> 研究開発業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの N:<環境管理業務> 環境管理業務の一切、並びにその組織、制度、手続、規程等に関するもの O:<その他> 上記の対象区分に含まれないもの、あるいは特殊なものを対象とした場合に、具体的に記入する 監査テーマ・内容 Question Title * 12. 回答内容をご確認ください。回答を続ける場合には次ページにてさらに回答ができます。このまま終了される場合には以下の終了ボタンを選択してください。 回答を続ける 回答を終了する。(※プレビュー画面は表示されませんのでこのページ内でご確認の上、次ページにお進みください) 次へ