小規模内部監査部門のリスクアプローチ手法 1. 貴社及び内部監査部門について Question Title * 1. 貴社名 Question Title * 2. ご回答者 所属・役職名 氏名 連絡先(Eメール) 連絡先(電話番号) Question Title * 3. 会社の規模 資本金(単位:百万円) 売上高(単位:百万円) 従業員数(有期雇用等を含めた総人員)(単位:人) 従業員数(内 正社員のみ)(単位:人) Question Title * 4. 内部監査部門の人数(内部統制担当者を除く)(CIA保有者はQ5、兼務者の情報はQ6に *内数として* それぞれご回答ください) 内部監査部門長(単位:人) 内部監査人(単位:人) 支援スタッフ(事務処理、書類整理など)(単位:人) その他(具体的に)(単位:人) 合計(単位:人) Question Title * 5. 内部監査部門の人数(内部統制担当者を除く)(CIA保有者) 内部監査部門長(単位:人) 内部監査人(単位:人) 支援スタッフ(事務処理、書類整理など)(単位:人) その他(具体的に)(単位:人) 合計(単位:人) Question Title * 6. 内部監査部門の人数(内部統制担当者を除く)(内、他部門との兼務者) 内部監査部門長(単位:人) 内部監査人(単位:人) 支援スタッフ(事務処理、書類整理など)(単位:人) その他(具体的に)(単位:人) 合計(単位:人) Question Title * 7. 業種 繊維 紙パルプ 化学 石油・石炭 窯業・ガラス 鉄鋼 非鉄 鉱業 食品 金属製品 機械 電機 輸送用機器 精密機械 薬品 諸製造業 建設 不動産 商業 百貨店・スーパー 運輸・倉庫 サービス(金融・保険除く)・情報通信・広告 電力・ガス 各種商業 銀行 証券 保険 リース その他 (具体的に) Question Title * 8. 上場会社ですか? 上場会社である 非上場会社である その他の組織(公益法人、学校法人など)である Question Title * 9. 貴社は、独立の会社ですか、子会社ですか? 独立または親会社 子会社 Question Title * 10. 貴社(又は親会社)は、国内の会社ですか、海外の会社ですか? 国内 海外 Question Title * 11. 内部監査の対象となる部門数を教えてください。(関係会社を含む) Question Title * 12. 質問1-11で回答した内部監査対象部門について、毎年どの程度の割合で実査を行っていますか?(単位:%) Question Title * 13. 自主点検やCSAを実施していますか? 実施している 実施していない 実施している場合は具体的な内容を簡単に記入してください Question Title * 14. 内部監査の対象、領域はどのようなものですか?(複数回答可) 拠点(部署)別監査 機能別監査(売上・費用管理、会計、労務管理、労働安全、購買、資産・在庫管理、設備投資、環境保全、BCP、等)を全社で実施 テーマ監査: 規程類の有効性評価、情報管理(システム監査、情報セキュリティ、個人情報管理、等)、コンプライアンス(契約管理、廃棄物管理、下請管理、派遣要員管理、等)を対象部署で実施 内部監査はしていない。内部統制評価に特化 その他 (具体的に) Question Title * 15. 内部監査の実施にあたりリスク・ベース・アプローチを採用していますか? 採用している 採用していない 検討中 14% of survey complete. 次へ